S cieľom sledovať a regulovaťprocesy vyskytujúce sa na trhu, na podporu poradí a vytvoriť optimálne pracovné podmienky pre všetky subjekty na trhu, rovnako ako chrániť všetkých účastníkov trhu pred nekalými a podvodného jednania niektorých jej členov musí byť nariadenie o trhu s cennými papiermi. Otázky: kto sa ho zúčastňuje, a toto nariadenie sa vykonáva v súlade s tým, čo zákony?
Proces regulácie akciového trhu
Regulácia trhu s cennými papiermi jeproces zefektívnenia činností všetkých účastníkov trhu a transakcií medzi nimi zo strany organizácií oprávnených na tieto činnosti. Účastníkmi môžu byť emitenti, investori, sprostredkovatelia profesionálnych fondov, organizácie trhu s infraštruktúrou. Existujú externé a interné predpisy účastníkov trhu. V oblasti vonkajšej regulácie sú činnosti organizácie podriadené štátnym regulačným aktom, medzinárodným dohodám, aktom iných organizácií. Vnútorná regulácia určuje poradie podriadenosti činností organizácie s vnútornými regulačnými dokumentmi, ktoré určujú činnosť jednotiek a organizácie ako celku.
Regulácia trhu s cennými papiermi určuje všetkydruhy operácií a činností: investície; sprostredkovanie; equity; zástava; špekulatívne; dôvera a iné. Z pozície regulácie oprávneného na vykonávanie regulačných funkcií organizácií a orgánov sa rozlišuje: štát, regulácia odbornými účastníkmi alebo samoregulácia trhu cenných papierov, verejná regulácia.
Podstata trhu cenných papierov
Podstatou trhu s cennými papiermi a jeho reguláciou sú tieto ciele:
Vytvorenie otvoreného a bezplatného procesu prena základe ponuky a dopytu. Podpora poradia na trhu, zabezpečenie prijateľných podmienok pre všetkých účastníkov. Ochrana pred podvodmi a nečestnosťou účastníkov trhu.
Stimulácia podnikateľskej činnosti s primeranou odmenou za riziká
V určitých prípadoch podpora a tvorbanevyhnutné trhové štruktúry, podpora trhových inovácií a podnikov. Vplyv na trh na dosiahnutie verejných cieľov (zníženie nezamestnanosti, zvyšovanie miery rastu ekonomiky atď.). Reguláciou a podstatou trhu s cennými papiermi je aj vytvorenie regulačného rámca na zabezpečenie fungovania trhu, vývoj zákonov, nariadení, predpisov, metodických ustanovení, pravidiel a iných predpisov. Pri výbere odborníkov z účastníkov trhu. Nie každá organizácia môže byť profesionálnym sprostredkovateľom. Aby ste to dosiahli, musíte splniť požiadavky skúseností, vedomostí, kapitálu. Pri monitorovaní implementácie noriem a pravidiel trhu všetkými jeho účastníkmi. V systéme sankcií za odchýlku od pravidiel a noriem stanovených na trhu. Takéto sankcie zahŕňajú upozornenia, pokuty, vylúčenia účastníkov trhu, trestné sankcie. Zásady regulácie trhu s cennými papiermi do značnej miery závisia od ekonomických a politických podmienok v krajine, ale odrážajú aj prax globálneho akciového trhu.
Samoregulácia trhu s cennými papiermi
Okrem štátu,samoregulácie trhu s cennými papiermi, neštátne neziskové organizácie zriadené na základe dobrovoľnosti. Tieto organizácie vyvíjajú záväzných noriem a predpisov, vykonávať školenia personálu, nastavte požadovaný prác na tejto dopytu na trhu, kontrolovať správnosť súlade so stanovenými normami a predpismi, poskytnúť informačné aktivity, chrániť záujmy účastníkov trhu.
</ p>